关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享 完善失信联合惩戒机制的意见

发布日期:2019-07-10 08:51:04 |信息来源:证监会 |阅读次数:

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团社会信用体系建设牵头单位,中国证监会各派出机构、上海证券交易所,中国人民银行各分支机构,各省、自治区、直辖市国资委,各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团市场监管局(厅、委),中国银保监会各派出机构,民航各地区管理局、各运输(通用)航?#23637;?#21496;、机场公司、中国民航信息集团、机场公安局,各铁路局集团公司、铁科院集团公司、各铁路公安局:

为了强化发行人、上市公司对信息披露的诚信义务,充分发挥中介机构的核查把关作用,督促证券市场参与各方归位尽责,进一步营造有利于科创板试点注册制的诚信市场环境,保护投资者合法权益,促进资本市场平稳健康发展,按?#31449;?#20826;中央、国务?#21644;?#24847;的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》要求,现就在科创板注册制试点中加强监管信息共享、完善失信联合惩戒机制,提出以下具体意见:

一、关于监管信息查询。在上海证券交易所设立科创板试点注册制过程中,证监会、上海证券交易所在履行发行上市、再融?#30465;?#24182;购重组审核与作出注册决定等职责?#20445;?#21487;以依托以下信息平台,或商请有关单位协助安排,获取发行人、上市公司及其控股股东、?#23548;?#25511;制人、董事、监事、高级管理人员,以及相关中介机构与人员的监管信息,特别是违法失信信息:

(一)通过全国信用信息共享平台自助查询、国家公共信用信息中心协查等方式,获取上述市场主体的公共信用信息;

(二)通过金融信用信息基础数据库自助查询、人民银行征信中心协查等方式,获取上述市场主体的征信信息;

(三)通过国家企业信用信息公示系统自助查询、涉企信息协议交换等方式,获取相关企业信息。

二、关于失信信息推送。证监会将科创板注册制试点中产生的以下违法失信信息,推送给全国信用信息共享平台、企业信用信息公示系统等信用信息平台,纳入金融信用信息基础数据库,供有关部门共享:

(一)证监会及其派出机构对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员作出的行政处罚、市场禁入、监管措施;

(二)证监会及其派出机构对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员作出的刑事移送;

(三)证券交易所对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员作出的纪律处分。

三、关于信用记?#21152;?#29992;。证监会、上海证券交易所在发行上市、再融?#30465;?#24182;购重组审核与作出注册决定等过程中,发现发行人、上市公司及其控股股东、?#23548;?#25511;制人、董事、监事、高级管理人员在其他领域、其他部门存在法定期限内的违法失信记录的,将其作为履行发行上市、再融?#30465;?#24182;购重组审核与作出注册决定等职责的重要参考。

四、关于失信联合惩戒。按照社会信用体系建设总体部署,各部门依照有关规定,对下列违法失信责任人员实施联合惩戒,并定期将联合惩戒措施的实施情况和惩戒结果通报给证监会?#22836;?#23637;改革委:(一)在申请首次公开发行?#21892;薄?#20877;融资过程中,以及在科创板上市后,报送或披露的相关信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,被证监会予以行政处罚、市场禁入,或构?#21892;?#35784;发行?#21892;?#32618;、违规披露、不披露重要信息罪的发行人法定代表人、?#23548;?#25511;制人,上市公司法定代表人,以及在有关报送或披露文件上签字的公司董事、监事、高级管理人员等责任人员;(二)在科创板注册制试点中,为申请首次公开发行?#21892;薄?#20877;融?#30465;⒊中?#20449;息披露提供保荐或证券服务,对发行人、上市公司欺诈发行、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有责任,被证监会予以行政处罚、市场禁入,或构成提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪的有关机构的法定代表人、执行事务合伙人、主要负责人,以及在相关文件上签字的执业人员。

针对上述失信联合惩戒对象,相关部门依法依规实施下列惩戒措施:(一)对构成上述犯罪,被判处刑罚,执行期满未逾五年的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员(市场监管总局)。(二)限制担任国有企业法定代表人、董事、监事;已担任相关职务的,依法提出其不再担任相关职务的意见(国资委)。(三)依法限制担?#25105;?#34892;业金融机构、保?#23637;?#21496;、保险资产管理公司等的董事、监事、高级管理人员,以及保险专业代理机构、保?#31449;?#32426;公司的高级管理人员及相关分支机构主要负责人,保?#23637;?#20272;机构董事长、执行董事和高级管理人员;已担任相关职务的,依法提出其不再担任相关职务的意见(银保监会)。(四)将失信信息作为证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考(证监会)。(五)对存在失信记录的相关主体在证券、基金、期货从业资格申请中予?#28304;?#20005;审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注(证监会)。(六)在实施政府性资金项目安排和其他投资领域优惠政策?#20445;?#37319;取从严审核,或降低支持力度,或?#25381;?#25903;持等限制措施(发展改革委等有关部门)。(七)针对在申请首次公开发行?#21892;?#21450;再融资阶段存在欺诈发行的公司有关责任人员,以及被认定构成重大违法强制退市情形上市公司的有关责任人员,在一定期限内限制乘坐火车高级别席位,包括列?#31561;?#21351;、G字头动车组列?#31561;?#37096;座位、其他动车组列车一等座以上座位(国铁集团)。(八)针对科创板中被处以罚没款,逾期未缴纳罚款的,或逾期不履行公开?#20449;?#30340;上市公司相关责任主体,适用《关于在一定期限内?#23454;?#38480;制特定?#29616;?#22833;信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见》和《关于在一定期限内?#23454;?#38480;制特定?#29616;?#22833;信人乘坐火车推动社会信用体系建设的意见?#32602;?#22312;一定期限内限制乘坐民用航空器和限制乘坐火车高级别席位(民航局、国铁集团)。(九)对上述人员及其担任法定代表人、合伙人的企业,在进行行政许可审查时依法予以限制(发展改革委、市场监管总局、银保监会)。(十)对上述人员及其担任法定代表人、合伙人的企业,?#25381;?#25480;予相关荣誉称号或奖项,已经授予的予以撤销(国资委、市场监管总局、银保监会等)。(十一)对违法失信责任人员担任法定代表人、?#23548;?#25511;制人、董事、监事、高级管理人员的单位,作为重点监管对象,加大日常监管力度,提高随机抽查的比例和频次,并依据相关法律法规对其采取行政监管措施(各市场监管、行业主管部门)。

五、其他事宜。为了便利社会公众查询了解相关主体失信记录,引导市场化惩戒发挥作用,证监会对于科创板试点注册制中的前述违法失信行为,按照《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台实施为期一年的公示。

在对相关违法失信行为作出行政处罚、司法判决执行完毕或者市场禁入期满之日起五年内,有关部门根据各自法定职责,实施或解除联合惩戒,超过效力期限的,不再实施联合惩戒。相关行政处罚、市场禁入等,被行政复议机关变更、撤销、确认违法,或者被司法机关?#38376;?#20026;无效或者撤销的,证监会在复议决定、司法判决生效之日起五个工作日内移除违法失信信息,同时将?#20204;?#20917;向已推送的有关部门予以通报。

本意见实施过程中的具体操作问题,由各部门另行协商解决。

 

 

中国证监会

发展改革委

人民银行

国资委

市场监管总局

银保监会

民航局

国铁集团

2019年6月28日

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